Источник: Блог Председателя Агентства РК по делам государственной службы Жаилгановой А.Н. (№ 708522 от  05.10.2021г.)

ВОПРОС: Может ли государственный служащий покупать акции (например за 300 тысяч тенге) и при росте акций продавать их (например за 500 тысяч тенге), и таким образом получать доход, прибыль? Есть ли ограничения по цене, суммам или количеству акций?

ОТВЕТ: В соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 13 Закона «О государственной службе Республики Казахстан» одним из ограничений, связанных с пребыванием на государственной службе, является запрет на занятие предпринимательской деятельностью, в том числе участие в управлении коммерческой организацией независимо от ее организационно-правовой формы, если непосредственное участие в управлении коммерческой организацией не входит в его должностные полномочия в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

При этом государственные служащие, за исключением Председателя Национального Банка Республики Казахстан и его заместителей, Председателя уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и его заместителей, вправе приобретать и (или) реализовывать паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, облигации на организованном рынке ценных бумаг, акции коммерческих организаций (простые акции в объеме, не превышающем пяти процентов от общего количества голосующих акций организаций) на организованном рынке ценных бумаг. 

Исходя из изложенного, ценные бумаги могут приобретать все госслужащие, за исключением Председателя Национального Банка Республики Казахстан и его заместителей, Председателя уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и его заместителей, с вышеуказанными условиями. Вместе с тем, приобретенные акции должны быть переданы в доверительное управление в течение одного месяца, и об этом необходимо уведомить кадровую службу по месту работы. В свою очередь отмечаем, что согласно пункту 1 статьи 28 Закона «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о РЦБ) обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами. При этом любое лицо вправе самостоятельно совершать сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке без использования услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг. Касательно совершения сделок на организованном рынке следует отметить, что в соответствии с пунктом 1 статьи 86 Закона о РЦБ членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами. 

Таким образом, государственный служащий может приобрести (реализовать) ценные бумаги на организованном рынке ценных бумаг только через профессионального участника рынка ценных бумаг (брокера и (или) дилера). При этом отмечаем, что участие лиц в фондовом рынке регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг. В связи с чем, для более подробного разъяснения по вопросам рынка ценных бумаг рекомендуем обратиться в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.